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关于2020年12月26日合格境外投资者开展深市业务、

发布时间:2021-02-05 13:30 发布人:和记娱乐来源:h88平台官网

     

  为进一步规范合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(以下统称“合格境外投资者”)的证券交易行为,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)已于2020年10月30日发布《深圳证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》。为确保合格境外投资者顺利开展深市业务,深交所联合中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)总部及深圳分公司定于2020年12月26日组织通关测试,通过模拟现货(含存托凭证、支持债券等)的交易、非交易、融资融券、发行认购、QFII/RQFII证券划转等业务的委托申报、成交回报、行情接收、清算交收、QFII/RQFII对应信用账户的开立等业务处理过程,检验市场参与各方技术系统的正确性。

  深交所联合中国结算深圳分公司已于2020年9月29日发布《关于做好跨深沪港股票ETF申赎模式优化的技术准备通知》。现定于2020年12月26日组织通关测试,主要模拟深市跨深沪港股票ETF交易、申赎等各项业务处理过程及存量跨深沪港股票ETF证券类别和子类切换,检验市场参与各方技术系统的正确性。

  因业务发展需要,深交所已于2020年9月4日发布了《关于做好公开募集基础设施证券投资基金业务相关技术准备的通知》,并于2020年11月13日发布了《深圳证券交易所协议交易询价申报之券商技术系统变更指南》。为确保相关业务的顺利开展,深交所联合中国结算深圳分公司定于2020年12月26日组织全网测试,通过模拟启用公开募集基础设施证券投资基金(以下简称“基础设施基金”)的发行、上市、交易、非交易等的委托申报、成交回报、行情接收、清算交收等业务处理过程,检验市场参与各方技术系统的正确性。

  深交所已于2020年10月28日在会员专区发布《关于做好定向可转债业务相关技术准备的通知》,为确保业务的顺利开展,深交所联合中国结算深圳分公司定于2020年12月26日组织全网测试,主要通过模拟向特定对象发行的可转换公司债券(以下简称“定向可转债”)和向不特定对象发行的可转换公司债券(以下简称“非定向可转债”)协议交易、转股、回售、赎回、派息、兑付、转托管等业务处理过程,检验市场参与各方技术系统的正确性。

  为了更好地服务市场参与者,满足不同市场参与者的使用需求、提升行情网关的稳定性以及处理能力,深交所对行情网行了性能优化升级,并计划发布20201101行情网关。为确保相关业务顺利开展,深交所定于2020年12月26日组织全网测试,通过模拟启用20201101版本行情网关,检验市场参与各方技术系统的正确性。

  (1)现货(含存托凭证、支持债券等)的交易、非交易,ETF申赎等业务的委托申报与成交回报,行情接收与展示,股份与资金的清算交收等业务处理;

  (2)融资融券业务的委托申报与成交回报,股份与资金的清算交收等业务处理,担券提交与返还的申报及清算交收等业务处理;

  (3)QFII/RQFII证券划转业务的委托申报、撤单申报与回报,股份与资金的清算交收等业务处理;

  (4)转托管业务:QFII/RQFII账户的报盘转托管委托及撤单申报与处理,跨系统转托管委托及撤单申报与处理,限售股转托管委托及撤单申报与处理;

  (6)账户业务:针对QFII/RQFII采用券商结算模式/托管行结算模式开立的A股账户,其对应信用账户的开立等业务。

  (1)现货集中竞价交易、协议交易(含询价交易)、盘后定价大交易、融资融券交易、股票质押式回购、要约收购、质押式协议回购、约定购回、网上认购、转托管;

  (4)可转债数据切换的结算处理,具体切换内容请参考《关于做好定向可转债业务相关技术准备的通知》。

  二、测试时间为2020年12月26日(星期六)8:30至17:00(含恢复验证测试),测试期间深市证券交易系统模拟1个业务日的交易、结算系统模拟1个业务日的结算(即模拟T日2020年12月26日)。测试当日为港股通业务非交易日、非结算日。

  本次测试以2020年12月25日(星期五)深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为交易、结算的起始数据。

  三、请各会员单位、基金管理公司、结算参与人、开户代理机构、行情服务商及相关单位务必参加测试。因故不能参加测试者,务必填写反馈表(参见测试方案之附件)说明原因,并通知深交所。

  请各参测单位认真组织,按照《合格境外投资者开展深市业务、深市跨深沪港股票ETF业务技术通关测试暨公开募集基础设施证券投资基金、定向可转债等业务2020年12月26日全网测试方案》(可在深交所会员业务专区、技术专栏及相关QQ群查阅)等相关技术文档做好准备,落实专人负责本次测试工作。

  四、本次测试包括交易系统、结算系统、D-COM系统(不包括资金划拨业务)、统一账户平台(于2020年12月27日恢复提供生产服务)。

  五、测试当日的所有数据仅为模拟测试数据,与实际业务无任何关系,不能作为生产任何交易、非交易、账户等业务的依据。请各会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。

  六、测试完成后,各参测单位应在2020年12月26日17:30之前提交测试反馈表(见测试方案之附件2)。会员单位、基金管理公司、期货公司等交易参与者登录深交所“会员业务专区”首页底部“友情链接―在线调查表”栏目填写并提交测试反馈表(填报内容支持更新);行情服务商、结算参与人、托管行等无法登录会员业务专区的参测单位,请通过互联网地址填写测试反馈表(填报内容不支持更新,多次提交以最后一次为准)。

  七、各参测单位测试前务必做好线上系统和数据的备份工作,测试完成后做好线上系统的变更稽核和数据的恢复工作,确保下一交易日(2020年12月28日)生产系统的正确运行。

  八、测试完成后,合格境外投资者开展深市业务相关技术系统正式上线。合格境外投资者参与股票期权、债券回购业务暂不启用,业务启用日期另行通知。

  测试完成后,基础设施基金、定向可转债相关技术系统暂不上线版本行情网关暂不启用,启用日期另行通知。在深交所正式通知的启用日期之前,严禁各市场参与者将测试版本用于生产。

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