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金融资产交易所债权融资计划业务-CFAE

发布时间:2020-12-24 12:30 发布人:和记娱乐来源:h88平台官网

     

  金融资产交易所债权融资计划业务-CFAE_金融/投资_经管营销_专业资料。附件: 金融资产交易所债权融资计划业务 第一章 总则 第一条 为规范金融资产交易所(以下简称“北金 所”)债权融资计划业务,投资者权益,市场有 序、健康发展,根据银办函【201

  附件: 金融资产交易所债权融资计划业务 第一章 总则 第一条 为规范金融资产交易所(以下简称“北金 所”)债权融资计划业务,投资者权益,市场有 序、健康发展,根据银办函【2013】399 号文及相关法律法 规,制定本。 第二条 本所称债权融资计划是指融资人向具备相应风 险识别和承担能力的合格投资者,以非公开方式挂牌募集资金 的债权性固定收益类产品。 第 融资人挂牌债权融资计划须以非公开方式进行,不 得采用广告、公开劝诱和变相公开方式进行宣传。 每期债权融资计划的投资者合计不得超过 200 人。 第四条 融资人应当债权融资计划的信息披露内容真 实、准确、完整,不得有虚假记载、性陈述或重大遗漏, 并向投资者充分风险。 第五条 债权融资计划投资者应自行判断和承担投资风险。 第六条 债权融资计划由符合北金所条件的金融机构承 1 销。承销机构和相关中介机构为债权融资计划业务提供服务, 应当遵循平等、自愿、诚实守信的原则,严格遵守执业规范和 职业,按和约定履行义务。 第七条 北金所对在北金所开展的债权融资计划业务提供服 务。北金所为债权融资计划提供服务,不表明对该债权融资计 划融资人的经营风险、风险、诉讼风险及投资风险或收益 作出判断或。 第二章 备案 第八条 债权融资计划的融资人应符合以下条件: (一)中华人民国境内依法设立的法人机构,以及监 管部门认可的境外机构; (二)遵守北金所相关规则; (三)在最近 12 个月不存在重大违法行为,机构财务会 计文件不存在虚假记载; (四)北金所要求的其他条件。 第九条 在北金所挂牌的债权融资计划应当依法合规,资金 投向应当符律法规和国家有关政策。 2 第十条 债权融资计划应于挂牌前向北金所进行备案。 第十一条 备案时应提交以下相关文件,包括但不限于: (一)备案登记表; (二)融资人公司章程及与其一致的有权机构决议; (三)募集说明书; (四)最近一年经审计的财务报告和最近一期会计报表; (五)信用评级报告(如有); (六)法律意见书; (七)承销协议; (八)北金所的其他文件。 第十二条 北金所对备案文件进行形式完备性核对,不对债 权融资计划的投资价值及投资风险做实质性判断。 第十 备案文件形式完备的,北金所自接受备案文件之 日起 10 个工作日内出具《接受备案通知书》,备案有效期 2 年。 融资人在备案有效期内可分次挂牌债权融资计划,首次挂 牌应在备案后 6 个月内完成。 第十四条 备案文件形式不完备的,北金所通过主承销商告 知融资人予以补正;补正后形式仍不完备的,视作融资人放弃 3 本次备案;北金所以合理方式通过主承销商告知融资人。 第三章 挂牌和转让 第十五条 债权融资计划应在北金所指定服务系统挂牌。 第十六条 债权融资计划须通过北金所转让,北金所可提供 信息发布、需求匹配及其它转让相关服务。 第十七条 债权融资计划转让,可以采用协商成交、点击成 交、竞价成交等转让方式。 第十八条 债权融资计划存续期届满前的第 3 个工作日起, 北金所终止办理债权融资计划的转让申请。 第十九条 债权融资计划应当向合格投资者转让,每期债权 融资计划转让应满足实际持有人数量合计不得超过 200 人的限 制条件。 第四章 配套服务 第二十条 北金所为债权融资计划业务提供产品信息初始记 载、产品信息变更记载、产品信息注销记载服务。 第二十一条 北金所协助债权融资计划业务相关方办理资金 划转。 4 第五章 投资者适当性管理 第二十二条 债权融资计划的投资者应满足合格投资者准入 条件: (一)是中华人民国境内依法设立的法人或非法人机 构和监管部门认可的境外合格投资者; (二)最近一期经审计净资产不少于等值人民币 1000 万 元或管理资产不少于等值人民币 1000 万元; (三)北金所要求的其他条件。 以及法律或监管部门认可的其他合格投资者。 第二十 债权融资计划投资者在首次认购或受让债权融 资计划前,应签署风险书,知悉债权融资计划风险,并将 依据融资人信息披露文件进行的投资判断,自行承担投资 风险。 第六章 信息披露 第二十四条 信息披露应遵循诚实信用原则,不得有虚假记 载、性陈述或重大遗漏。 5 第二十五条 融资人、承销商及其他信息披露义务人,应当 按照本及募集说明书的约定履行信息披露义务。融资人应 当指定专人负责信息披露事务。承销商应当指定专人、督 促和检查融资人的信息披露义务。 第二十六条 债权融资计划信息披露的具体标准和信息披露 方式应在募集说明书中明确约定。 第二十七条 融资人应通过北金所指定服务系统披露当期债 权融资计划挂牌文件。挂牌文件至少包括以下内容: (一)募集说明书; (二)法律意见书; (三)最近一年经审计的财务报告和最近一期会计报表; (四)信用评级报告(如有)。 首期挂牌的,应至少于挂牌日前 2 个工作日披露挂牌文 件;后续挂牌的,应至少于挂牌日前 1 个工作日披露挂牌文 件。 第二十八条 融资人在债权融资计划完成产品信息初始记载 的次 1 工作日,须通过北金所指定服务系统公布当期债权融资 计划挂牌规模、期限、利率等情况。 第二十九条 融资人在债权融资计划存续期间,应通过北金 6 所指定服务系统披露定期财务信息、重大事项等。 第三十条 融资人应在债权融资计划本息兑付前 5 个工作 日,通过北金所指定服务系统向债权融资计划持有人披露本金 兑付及付息事项。 第七章 附则 第三十一条 本最终解释权归北金所所有。 第三十二条 本自发布之日起实施。 7

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